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四部门联合发布打击证券犯罪典型案例 证监会:不断强化“严”监管氛围

2022-09-10 08:47:03 财经快讯 证券 资本市场 来源:笔趣芯

9月9日,最高人民检察院联合最高人民法院、公安部、证监会发布5起证券犯罪典型案例,进一步彰显了惩治证券犯罪“零容忍”的决心,彰显了证券行政执法与刑事司法的合力。

证监会表示,将继续加强与公安机关的合作,依法打击证券违法犯罪活动,充分发挥典型案例的示范教育作用,不断强化“严”监管氛围,共同推动形成尊重法律、信守承诺的良好资本市场生态。

清除“零公差”信号

“一个案子抵得上一打文件。”2021年,中共中央办公厅、国务院办公厅发布《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,明确提出要充分发挥典型案件查处的警示教育作用,向市场发出“零容忍”的明确信号,推动形成尊重法律、信守承诺的良好资本市场生态。

证监会表示,此次典型案例的发布,既是证监会落实《意见》,依法严厉查处证券犯罪案件,向市场明确发出“零容忍”信号的重要举措,也是向市场揭示证券犯罪手段,普及证券法律法规知识,加强投资者教育和保护的重要途径。据介绍,这些典型案例有以下四个特点:

亮“零容忍”态度惩治证券犯罪。应综合运用行政处罚、市场禁入、刑事制裁和民事赔偿等手段,以执法和司法的实际行动提高资本市场的违法成本。依法严厉打击“关键少数”,不放过在犯罪中起更大作用的一般财务人员。

突出资本市场,深化改革中心工作。典型案例辐射证券犯罪高发领域和关键环节,涵盖上市公司实际控制人、重大资产重组交易对手、公募和私募基金从业人员、内幕人士等多元化主体。

突出证券行政执法与刑事司法的合力。案件的成功突破,既有赖于行政执法人员的专业判断、认真核实和细致工作,也有赖于公安司法机关的执法措施和法律的准确适用。

兼顾释法说理和引导宣传的社会效果。典型案例在起到聚焦和强化警示的积极作用的同时,也会对市场参与者的行为后果提供稳定的预期管理,有助于增强法律保护意识。

此次发布的5起证券犯罪典型案例具体包括:马等人非法披露、不披露重要信息、操纵证券市场案;郭某军等人违法披露、未披露重要信息;蒋某军、刘谋利用未公开信息交易案;王、李内幕交易案;一起新的损害上市公司利益、操纵证券市场的背信案。

“此次发布的5起典型案例,涉及违法披露、不披露重要信息、操纵证券市场、利用未披露信息进行交易、内幕交易、背信损害上市公司利益等证券犯罪。”最高人民检察院第四检察厅厅长、最高人民检察院驻证监会检察室主任张小劲9日在最高人民检察院新闻发布会上介绍,这些典型案例涵盖了当前证券犯罪的主要类型。

深化合作,强化打击合力。

依法严厉打击证券违法犯罪活动,营造资本市场良好生态,离不开各方的配合。

据报道,在处理这些fiv的过程中

证监会稽查局副局长刘永强提到,近年来,各方加强工作协调,推进打击证券犯罪的合力。充分发挥最高人民检察院和公安部办公系统优势,不断深化证券监管部门与公安司法机关的合作,加强行政与刑事执法司法的高效衔接,促进刑事案件落地率。上半年,证监会依法向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件60余起、犯罪嫌疑人200余人,并同步抄送最高检。

公安部经济犯罪侦查局副局长李表示,近年来,公安部门在执行衔接、信息共享、宣传预警、法律适用等方面,加强与证监、检察部门的沟通联系,逐步完善各项合作机制,有效发挥合力。

值得一提的是,去年9月18日,最高检驻证监会检察室正式成立。“派驻检察办案制度是在资本市场这块土地上种下的一颗法治新种子,一年时间刚刚落地生根。接下来,驻所检察室将继续发挥‘驻所’优势,与证券监管部门、司法机关相互配合、相互制约,不断提高办案质量和效率,努力成长为守护资本市场健康发展的参天大树。”张小劲说。

严格的监管氛围逐渐形成。

良好的法制环境是资本市场健康、有序、稳定发展的重要保障。003010明确提出依法严厉查处证券犯罪案件。据介绍,各执法司法部门扎实推进资本市场执法司法体系建设,依法打击资本市场违法行为,维护投资者合法权益,取得积极成效。

刘永强介绍,上半年,证监会稽查系统坚持“零容忍”工作原则,突出执法重点,提高执法效率,共办理案件400余件。证券市场违法行为多发、高发的势头得到有效遏制。

“最高法于2020年7月发布《意见》,要求全国法院以‘零容忍’态度严惩证券期货犯罪。”最高人民法院刑事审判第三庭副庭长祝尔军介绍,五年来,人民法院共审结操纵证券期货市场、内幕交易、泄露内幕信息、利用未公开信息进行交易等三类证券犯罪案件229件335人。

张小劲介绍,2021年至今年6月,全国检察机关共起诉各类证券犯罪376人。其中,今年1至6月起诉147人,同比增长93.4%。办理了一批社会影响较大的金融诈骗、操纵市场、内幕交易等重点领域案件,形成了打击证券犯罪的高压态势。

李介绍,2018年1月至2022年8月,全国公安机关查处内幕交易案件。

易、利用未公开信息交易、操纵市场、违规信息披露、欺诈发行等证券期货犯罪案件700余起,先后组织侦破了“康美药业、康得新财务造假案”、“叶飞爆料系列案件”、“嘉美包装黑嘴案”等市场影响大、社会关注度高的重特大证券犯罪案件;侦办非法经营证券、期货犯罪案件1400余起,有力地维护了资本市场秩序,保护了投资者合法权益。